西南證券公募基金投顧項目供應(yīng)商征集公示

一、項目名稱：西南證券公募基金投顧項目

二、采購人名稱：西南證券股份有限公司 

三、采購預(yù)算金額

本項目的預(yù)算金額：400萬元。

（采購項目的最高限價金額以采購文件為準）

四、項目采購需求說明

子項目1：現(xiàn)有系統(tǒng)升級改造

預(yù)算金額：200萬元

本項目涉及經(jīng)紀柜臺交易系統(tǒng)及場外柜臺交易系統(tǒng)、呼叫中心系統(tǒng)、內(nèi)控4.0系統(tǒng)、投保系統(tǒng)的升級改造。涉及相關(guān)系統(tǒng)改造不得改變我司現(xiàn)有系統(tǒng)的架構(gòu)、系統(tǒng)邏輯等核心內(nèi)容，不得給我司現(xiàn)有系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性造成風(fēng)險，需保證原有系統(tǒng)的使用功能一致性、技術(shù)實現(xiàn)路徑配套的要求。

相關(guān)系統(tǒng)改造包括：

（一）經(jīng)紀柜臺交易系統(tǒng)相關(guān)軟件升級改造

（1）賬戶管理系統(tǒng)改造

（2）統(tǒng)一適當性管理系統(tǒng)改造

（3）集中交易系統(tǒng)改造

（二）場外柜臺交易系統(tǒng)相關(guān)軟件升級改造

（三）客戶服務(wù)系統(tǒng)-公募投顧業(yè)務(wù)改造

（四）證券公司風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)軟件-公募投顧業(yè)務(wù)改造

（五）交易結(jié)算資金報送系統(tǒng)-公募投顧業(yè)務(wù)改造

子項目2：投顧業(yè)務(wù)運營平臺

預(yù)算金額：100萬元

西南證券股份有限公司擬建設(shè)公募基金投顧業(yè)務(wù)運營平臺，用于支持公募基金投顧業(yè)務(wù)的試點牌照申請、場檢與展業(yè)。該平臺需要與我司現(xiàn)有經(jīng)紀柜臺相關(guān)系統(tǒng)無縫對接，不得改變現(xiàn)有系統(tǒng)的架構(gòu)、邏輯等核心內(nèi)容，不得給我司現(xiàn)有系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性造成風(fēng)險，需保證原有系統(tǒng)的使用功能一致性、技術(shù)實現(xiàn)路徑配套的要求。

1、功能需求如下：

投顧業(yè)務(wù)運營平臺服務(wù)于投顧業(yè)務(wù)展業(yè)與運營階段，應(yīng)滿足但不限于需求探索、策略匹配、投顧簽約、策略運營、組合指令管理、交易執(zhí)行、異常補單、風(fēng)險監(jiān)控、投顧計費、監(jiān)管報表等功能，并兼容外部基金投顧牌照持牌機構(gòu)的策略輸出。

2、項目其他要求：

a. 具備與上述我司現(xiàn)有恒生賬戶系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、OTC系統(tǒng)對接上線并展業(yè)的3個以上實際成熟案例；

b. 對接開發(fā)、調(diào)試等工作需要在合同簽訂后的一個月內(nèi)完成；

c.需要配合我司在資格申請過程中提供咨詢、場檢等完整服務(wù)；

子項目3：資產(chǎn)配置管理系統(tǒng)

預(yù)算金額：100萬元

西南證券股份有限公司擬建設(shè)資產(chǎn)配置管理系統(tǒng)用于支持公募基金投顧業(yè)務(wù)的試點牌照申請、場檢與展業(yè)。該系統(tǒng)需要與投顧業(yè)務(wù)運營平臺無縫對接，支持現(xiàn)有公募投顧業(yè)務(wù)模式拓展，不得改變我司現(xiàn)有系統(tǒng)的架構(gòu)、系統(tǒng)邏輯等核心內(nèi)容，不得給我司現(xiàn)有系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性造成風(fēng)險，需保證原有系統(tǒng)的使用功能一致性、技術(shù)實現(xiàn)路徑配套的要求。

1、功能需求如下：

資產(chǎn)配置管理系統(tǒng)應(yīng)覆蓋從全市場公募基金的研究遴選到最終策略組合生成的全業(yè)務(wù)過程，滿足但不限于產(chǎn)品研究、產(chǎn)品管理、策略管理、組合維護、合規(guī)風(fēng)控等功能，并與投顧業(yè)務(wù)運營平臺實現(xiàn)組合策略、組合調(diào)倉、產(chǎn)品、行情等信息的無縫交互對接。

2、項目其他要求：

a. 具備與上述我司現(xiàn)有恒生賬戶系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、OTC系統(tǒng)對接上線并展業(yè)的3個以上實際成熟案例；

b. 對接開發(fā)、調(diào)試等工作需要在合同簽訂后的一個月內(nèi)完成；

c. 需要配合我司在資格申請過程中提供咨詢、場檢等完整服務(wù)。

五、報名資格條件

（一）參選人必須是在中華人民共和國境內(nèi)注冊的獨立法人，具有有效的營業(yè)執(zhí)照，成立并運行3年（含）以上，實繳注冊資金須不得低于（含）5000萬人民幣，其經(jīng)營范圍必須包含本項目相關(guān)內(nèi)容。（提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章）

（二）成立并運行3年（含）以上。財務(wù)狀況連續(xù)兩年盈利，提供近三年財務(wù)審計報告，具有良好的商業(yè)信譽。

（三）證監(jiān)會信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)備案文件。

（四）具有5個以上證券行業(yè)已獲批公募基金投顧試點的資產(chǎn)配置管理系統(tǒng)上線案例。

六、報名方式

對本項目有意向的供應(yīng)商請按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項目相關(guān)公示要求報名。查閱項目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁“走進西南- 采購信息公示”板塊。發(fā)送至采購人指定電子郵箱 swscjcb@swsc.com.cn，郵件名稱格式為“XXX 項目供應(yīng)商報名表（聯(lián)系姓名+電話）”。報名供應(yīng)商需確保提供的報名信息或資質(zhì)證明材料真實有效，若經(jīng)查證不屬實，采購人有權(quán)取消其參與資格。對超出公示期或以其他方式報名的，視為無效。對項目采購需求或具體內(nèi)容有疑問的，請電話聯(lián)系采購需求部門。對審查未通過的報名供應(yīng)商,不再另行通知。對符合報名條件并獲得邀請的供應(yīng)商，無故放棄參加該項目后期采購環(huán)節(jié)的，將被采購人列入不良供應(yīng)商名單?！　?/font>