西南證券大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中采購(gòu)項(xiàng)目

競(jìng)爭(zhēng)性比選供應(yīng)商征集公示

一、項(xiàng)目名稱：西南證券大集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)集中采購(gòu)項(xiàng)目

二、采購(gòu)人名稱：西南證券股份有限公司

三、采購(gòu)預(yù)算金額

本項(xiàng)目的預(yù)算金額 368.5 萬(wàn)元。

四、擬采購(gòu)的貨物或者服務(wù)的需求說(shuō)明 

根據(jù)大集合公募化改造的監(jiān)管規(guī)定，我司需對(duì)大集合現(xiàn)金管理產(chǎn)品西南證券雙喜增利集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“雙喜增利”）的相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行改造和新建，并對(duì)各系統(tǒng)采購(gòu)合適的硬件設(shè)備。具體需求如下：

（一）資管投資交易系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的投資交易系統(tǒng)為“恒生投資交易管理系統(tǒng)軟件 VO3.2”。根據(jù)公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的要求，新采購(gòu)的系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有投資交易系統(tǒng)功能的基礎(chǔ)上，需要具備公募貨幣基金投資交易的各類風(fēng)控指標(biāo)，滿足法規(guī)對(duì)于風(fēng)控的要求，包含流動(dòng)性受限資產(chǎn)、存款、主體評(píng)級(jí)、外部評(píng)級(jí)、發(fā)行人凈資產(chǎn)、交易對(duì)手、同業(yè)存單等風(fēng)險(xiǎn)體系；能夠生成流動(dòng)性綜合報(bào)表監(jiān)控相關(guān)交易。此項(xiàng)改造預(yù)算為 129 萬(wàn)元。

（二）資管分 TA 系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的分 TA 系統(tǒng)為“恒生證券集合受托理財(cái)?shù)怯涍^(guò)戶系統(tǒng)軟件”。根據(jù)公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的要求，新采購(gòu)的系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有分 TA 系統(tǒng)功能的基礎(chǔ)上，需要對(duì)雙喜增利前十大持有人占比進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)持有人集中度進(jìn)行控制；根據(jù) 7 日可變現(xiàn)資產(chǎn)控制基金凈贖回；巨額贖回情況下對(duì)特定份額持有人的贖回份額進(jìn)行比例控制；支持增值服務(wù)費(fèi)的計(jì)算功能；支持凈值為負(fù)收益的處理等。此項(xiàng)改造預(yù)算為 123.75 萬(wàn)元。

（三）資管估值系統(tǒng)改造

我司現(xiàn)有的資管估值系統(tǒng)為“贏時(shí)勝基金財(cái)務(wù)核算估值軟件”。根據(jù)公募貨幣基金和現(xiàn)金管理產(chǎn)品相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的要求，新采購(gòu)的系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)有估值系統(tǒng)功能的基礎(chǔ)上，需要為管理人提供公募流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理功能、違約債估值功能、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、增值稅、貨幣性產(chǎn)品指標(biāo)等。此項(xiàng)改造預(yù)算為 20 萬(wàn)元。

（四）XBRL 信息披露和報(bào)送系統(tǒng)新建

我司目前沒(méi)有 XBRL 信息披露和報(bào)送系統(tǒng)，該系統(tǒng)屬于公募基金系統(tǒng)建設(shè)中的必備系統(tǒng)。根據(jù)公募基金信息披露相關(guān)監(jiān)管制度的要求，新采購(gòu)的系統(tǒng)需要為公募基金管理人出具滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)格式要求的各類報(bào)表和公告，支持管理人與托管機(jī)構(gòu)的電子化核對(duì)，并實(shí)現(xiàn)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)報(bào)送。此項(xiàng)改造預(yù)算為 69.75 萬(wàn)元。

（五）網(wǎng)站系統(tǒng)改造

在保證公司網(wǎng)站系統(tǒng)原有功能的基礎(chǔ)上，針對(duì)大集合的公募化改造按照公募基金的要求擴(kuò)大信披和推介的受眾范圍、調(diào)整信息披露的形式。網(wǎng)站系統(tǒng)改造應(yīng)有利于產(chǎn)品宣傳，提升產(chǎn)品規(guī)模，向客戶提供更便利的信息披露服務(wù)。此項(xiàng)改造預(yù)算為 10 萬(wàn)元。

（六）上述系統(tǒng)改造新建的硬件采購(gòu)應(yīng)滿足對(duì)應(yīng)系統(tǒng)的硬件功能需求。此項(xiàng)改造預(yù)算為 16 萬(wàn)元。

（七）新系統(tǒng)需支持我公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)有投資交易、分 TA、估值、公司網(wǎng)站等系統(tǒng)中存續(xù)產(chǎn)品的數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)的平穩(wěn)遷移，支持過(guò)往產(chǎn)品的關(guān)鍵性歷史數(shù)據(jù)的遷移，并對(duì)周邊系統(tǒng)提供良好的數(shù)據(jù)接口。

（八）新系統(tǒng)應(yīng)為成熟的軟件產(chǎn)品，且具備在證券公司、基金公司、以及各銀行等托管機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行的案例。

（九）新系統(tǒng)應(yīng)具備：安全、穩(wěn)定、高效、實(shí)用等特性，同時(shí)應(yīng)具備一定的技術(shù)先進(jìn)性，并能為后續(xù)業(yè)務(wù)變化和發(fā)展提供持續(xù)、靈活、可擴(kuò)展、且經(jīng)濟(jì)的升級(jí)方案。

（十）新系統(tǒng)供應(yīng)商應(yīng)為系統(tǒng)建設(shè)、維護(hù)、后續(xù)升級(jí)提供可靠的方案和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

五、報(bào)名方式

對(duì)本項(xiàng)目有意向的供應(yīng)商請(qǐng)按照西南證券股份有限公司官網(wǎng)發(fā)布的項(xiàng)目相關(guān)公示要求報(bào)名。查閱項(xiàng)目相關(guān)公示的網(wǎng)址路徑：https://www.swsc.com.cn/，首頁(yè)“走進(jìn)西南- 采購(gòu)信息公示”板塊。